华泰联合证券有限责任公司

关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中

聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之核查

(资料图)

                 意见

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“本独立财务顾问”）

接受沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）委托，担任本

次重大资产出售暨关联交易的独立财务顾问。按照中国证监会《关于加强证券公

司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（〔2018〕22

号）的规定，就本独立财务顾问及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人

（以下简称“第三方”）的行为进行核查并发表如下意见：

一、独立财务顾问有偿聘请第三方的核查

  本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为。

二、上市公司有偿聘请第三方的核查

  根据上市公司的说明，上市公司在本次交易中聘请的中介机构情况如下：

审计机构。

构。

  上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合

规。

  除上述聘请行为外，上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三

方的行为。

三、独立财务顾问结论性意见

  综上，经核查，本独立财务顾问认为：本次交易中，本独立财务顾问不存在

直接或间接有偿聘请第三方的行为；上市公司在本次交易中除依法聘请独立财务

顾问、法律顾问、审计机构和资产评估机构外，不存在直接或间接有偿聘请其他

第三方的行为，符合中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第

三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于本次交易符合《关于加强证

券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定

之核查意见》之签字盖章页）

独立财务顾问主办人：

             骆毅平         刘   雪       张   璐

                       华泰联合证券有限责任公司（盖章）

                                 年       月   日

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